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基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
基金销售机构在基金销售活动中好博体育干豆腐机基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。A为参会者举办抽奖活动B举办买基金送保险的,,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。D项好博体育干豆腐机,基金销售可以宣传过往业绩,但必须符合有关规定。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
下列不属于道德与法律的区别的是( )。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中好博体育干豆腐机,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
下列关于基金与银行储蓄存款的说法,正确的是( )。Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债,是一种信用凭证Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ.信息披露程度相同AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
( )是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。A伞型基金B避险策略基金C联接基金D指数基金
( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A持续学习B持证上岗C守法合规D诚实守信
基金公司信息披露的( )原则,要求使用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。A完整性B准确性C客观性D及时性
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指( )。A基金投资的风险管理能力B基金产品的可投资性C基金投资获取的利润D有可能引申出更多的营销机会
私募基金募集应当履行的程序有( )。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下( )因素好博体育干豆腐机。A合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定B在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员D合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A资产配置教育B投资决策教育C权益保护教育D投资风险教育
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。A督察长B总经理C基金经理D独立董事
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。A基金份额持有人利益优先的原则B基金托管银行利益优先的原则C基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D基金管理公司利益优先的原则